北京证监局召开辖区私募机构审计监管会

    本报记者 李乔宇

    4月12日，北京证监局召开北京辖区私募机构审计监管会，传达中央金融工作会议、证监会相关工作会议精神，通报北京辖区私募基金行业发展情况，分析当前私募基金监管形势，并对审计机构提出监管要求。北京证监局局长及相关处室负责人出席并讲话，北京辖区27家开展私募机构审计业务的会计师事务所相关合伙人参加了会议。

    会议提出，北京作为私募活动最活跃的地区之一，汇集了一批优秀的私募基金管理人，在服务实体经济、支持科技创新、提高直接融资比重、满足居民财富管理等方面发挥了积极作用。但是部分机构合规风控意识不强，专业化运作水平有待提高，违法违规行为时有发生，与高质量的发展要求相比，还存在一定差距。近年来，北京证监局对私募领域从严监管，严厉打击违法违规行为；不断增强风险监测能力，对风险早识别、早预警、早暴露、早处置；加强监管通报和培训座谈，提高行业各类参与主体合规风控意识；多措并举，服务优质私募机构发展。辖区私募机构质量和结构明显改善，“吐故纳新、进出有序”的行业生态正在形成。

    会议通报了日常监管中发现的私募基金行业典型违规和风险问题，要求各会计师在开展审计工作过程中予以重点关注。提示审计中要增加关注面，强化对公司治理、内控制度落实情况的重视；要贯穿全流程，加强对私募基金募投管退情况的掌握；要重视穿透审计，按照实质重于形式的原则加强风险研判。

    会议强调，各会计师事务所在对私募基金管理人和私募基金开展审计的过程中，可以有效排查整体运营风险，是私募基金行业风险监测的有力助手。各会计师事务所要提高思想认识、坚守职业操守，恪尽职守、勤勉尽责。要当好“看门人”，履行好识别和防范财务造假职责；当好“实干家”，不断加强专业团队和能力建设；当好“监管助手”，对发现的异常情形和风险情况及时报告，与监管机构共同形成合力，为北京辖区私募基金行业合规稳健发展贡献“审计力量”。