| 主题 |
| 浅谈商业银行合规风险管理面临的问题及对策 |
| 作者 |
| 聂祥兰 （农行赣州分行） |
| 调研背景 |
| 当前，银行业金融机构间竞争日益激烈，金融行政监管和客户对金融服务质量的要求逐渐提高，商业银行依法合规经营的要求也被提高。面对市场化的巨大竞争压力以及银行业严格金融监管的趋势，如何加强合规风险管理，提高合规风险管理能力，建立合规风险管理的长效机制，进一步提升价值创造能力和核心竞争能力，已经成为事关商业银行生存的重要议题。 |
| 调研时间 |
| 2012年7月 |
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二是改变目前专业合规人员偏少的现状，将既懂法律又懂业务的人员、诚信与正直的人员充实到合规人员的队伍中，探索专职和兼职合规人员开展合规管理的具体方式，及时明确合规建设的成效和不足，持续改进合规建设。 三是强化全员合规培训，提高一线员工和管理人员的合规能力，逐步使一线员工和管理人员具备与岗位合规要求相匹配的职业素养，不仅能时刻保持自身行为的合规，更要支持和协助合规管理部门识别和管理合规风险。 只有通过各种方式不断提高合规管理队伍的工作能力和水平，商业银行的合规风险管理工作才能取得明显实效，商业银行才能变被动合规为主动合规，才能有效促进商业银行合规稳健经营和有效持续发展。 |
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